正在封锁期内，本基金苛重投资于定向增发的证券，基金统造人正在庄重驾驭危险的条件下，通过对定向增发证券投资价格的深刻剖释，力图基金资产的长久平稳增值。转为上市绽放式基金（LOF）后，本基金苛重正在对公司股票投资价格的长久跟踪和深刻剖释的根蒂上，发现和掌握国内经济组织调度和升级的大靠山下的事宜性投资机遇，力图基金资产的长久平稳增值。
本基金的投资领域为拥有优越活动性的金融东西，搜罗国内依法刊行上市的股票（搜罗中幼板、创业板及其他中国证监会准许上市的股票）、债券（搜罗国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、当局撑持机构债、当局撑持债券、地方当局债、中幼企业私募债、可转换债券（含可散开贸易可转换债券）及其他经中国证监会愿意投资的债券）、资产撑持证券、债券回购、银行存款（搜罗答应存款、按期存款及其他银行存款）、货泉墟市东西、权证、股指期货、国债期货以及公法原则或中国证监会愿意基金投资的其他金融东西（但须契合中国证监会合联法则）。 如公法原则或囚禁机构往后愿意基金投资其他种类，基金统造人正在实践相宜圭臬后，可能将其纳入投资领域。 基金的投资组合比例为：封锁期内，股票资产投资比例为基金资产的0％—100％，此中定向增发（非公拓荒行）股票资产占本基金非现金资产的比例不低于80％，每个贸易日日终正在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的贸易保障金后，应该维系不低于贸易保障金一倍的现金；转换为上市绽放式基金（LOF）后股票资产投资比例为基金资产的0％—95％，此中以事宜驱动政策投资的股票资产占非现金基金资产的比例不低于80％，绽放期内每个贸易日日终，扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的贸易保障金后，维系现金或者到期日正在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的5％，债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的0％－100％，投资于权证的比例不抢先基金资产的3％。
正在本基金封锁期内，本基金通过对宏观经济、中观行业剖释与定向增发项目上风的深刻考虑，优选拥有较高折价维护而且通过定向增发可以改革、提拔企业根基面与规划情况的定向增发股票实行投资，酿成以定向增发为中心的投资政策，力争基金资产的长久妥当增值。 1、资产筑设政策本基金将通过自上而下和自下而上相连接的考虑系统，行使行业景心胸和投资时钟等剖释模子，连接定性考虑和定量考虑的方式，天真调度基金资产中股票和债券等大类资产的筑设比例，驾驭组合危险，并提升收益水准。 2、定向增发政策定向增发是指上市公司向特定投资者（搜罗大股东、机构投资者、天然人等）非公拓荒行股票的融资方法。本基金将对实行定增（非公拓荒行）的上市公司实行行业远景、公司盈余、资产质地、运营才能、经管才能等根基面剖释，归纳考虑定增种别、定增界限、大股东插足方法、锁按期等定增条件，及定增项目投向远景，修建量化模子，凭据模子获得可以正在二级墟市赢得逾额收益的股票行动备选池。连接墟市改日走势实行占定，从策略角度评估插足定向增发的预期中签状况、预期损益和危险水准，主动插足危险较低的定向增发项目。正在定向增发股票锁按期终结后，本基金将凭据对股票内正在投资价格和发展性的占定，连接股票墟市境遇的剖释，采用相宜的机遇卖出。 本基金正在实行定向增发项目筛选时，通过定性和定量剖释相连接的方式，自上而下地剖释行业的伸长远景、行业组织、贸易形式、角逐因素等剖释掌握其投资机遇；自下而上地评判企业的产物、中心角逐力、统造层、经管组织等；并连接企业根基面和估值水准实行归纳的研判，苛选定向增发项目中安然边际较高、拥有较高投资价格的定向增发项目对应的公司个股。 （1）定性剖释：凭据对行业的兴盛状况和盈余情况的占定，从公司的经济工夫当先水平、墟市需求远景、公司的盈余形式、主营产物或办事剖释等多个方面，剖释定向增发项目对公司改日的影响。 （2）定量剖释：苛重参观定向增发项目对应公司的发展性、盈余才能及其估值目标，采器具备选发展性好，估值合理的股票，苛重采用的目标搜罗但不限于：公司收入、改日公司利润伸长率等；ROE、ROIC、毛利率、净利率等；PE、PEG、PB、PS等。 3、债券投资政策本基金的债券投资采用妥当的统造方法，通过对收益率、活动性和信用危险等要素的归纳剖释，得回与危险相成婚的投资收益。 本基金将通过宏观经济目标、墟市利率、供求相合等要素，天真统造分歧债券种类的筑设比例，调度债券组合的久期筑设，核心掌握债券墟市的信用危险溢价转折趋向。 本基金归纳酌量申赎状况和基金资产变现才能，天真采用回购贸易相宜巩固收益，酿成妥当的活动性统造系统。 4、股指期货投资政策本基金将相宜插足股指期货的投资，以对暂时投资组合的避险保值为倾向，驾驭下行危险，腻滑基金资产净值的振动。 股指期货拥有活动性充实、贸易本钱低、成交价钱的宽度和深度较好等特性，当墟市下行时，筑设股指期货可以急速下降组合的危险敞口，回避墟市体系性危险，改革组合危险收益个性；当墟市上行时，又能天真的提升仓位，享福墟市贝塔的收益；通过考虑股票现货和股指期货的运转特质，可以更好对组合实行调度优化，驾驭组合危险。 5、国债期货投资政策本基金投资国债期货以套期保值为宗旨，以回避墟市危险。故国债期货空头的合约价格苛重与债券组合的多头价格相对应。基金统造人通过动态统造国债期货合约数目，以获取相应债券组合的逾额收益。 6、资产撑持证券投资政策本基金投资资产撑持证券，将归纳酌量宏观经济境遇、资产池资产信用水准、资产池改日现金流偿债才能、资产撑持证券墟市的活动性和资产撑持证券的收益率。当心采用预期违约率和收益相成婚且预期违约牺牲可秉承的资产撑持证券，凭据资产池资产的分歧属性，正在有用星散危险的条件下赢得较好的收益。 7、权证投资政策权证为本基金辅帮性投资东西，投资规则为有利于基金资产增值和增强基金危险驾驭。本基金凭据考虑员对权证标的证券的剖释，对权证价格实行算计，采用拥有优越活动性和较高投资价格的权证实行投资。 8、中幼企业私募债券投资政策中幼企业私募债票面利率较高、信用危险较大、二级墟市活动性较差。本基金将利用根基面考虑，连接公司财政剖释方式对债券刊行人信用危险实行剖释和胸怀，归纳酌量中幼企业私募债券的安然性、收益性和活动性等特质，采用危险与收益相成婚的种类实行投资。 本基金转型为上市绽放式基金（LOF）后，本基金将正在宏观经济、中观行业剖释的根蒂上，主动寻谋事宜驱动下的股票二级墟市投资机遇，酿成以事宜驱动为中心的投资政策，力争基金资产的长久妥当增值。 1、资产筑设政策本基金将通过自上而下和自下而上相连接的考虑系统，行使行业景心胸和投资时钟等剖释模子，连接定性考虑和定量考虑的方式，天真调度基金资产中股票和债券等大类资产的筑设比例，驾驭组合危险，并提升收益水准。 2、事宜驱动股票投资政策本基金将通过筛选、剖释和评估产生事宜更正的上市公司，藏身于强大事宜对上市公司估值重构、盈余提拔的影响、公司经管组织转折、墟市心情特质转折、企业规划境遇转折等多方面的要素，掌握强大事宜对上市公司二级墟市股价联动效应，同时连接上市公司根基面的定性和定量剖释，主动寻求并掌握事宜驱动下的投资机遇。苛重事宜驱动有定增事宜、股东增持与回购事宜、超预期事迹预报事宜、资产重组事宜、高分红及高转送年光、股权鞭策事宜、统造层强大更正事宜以及上市公司上下游公司强大事宜等等。 3、债券投资政策本基金的债券投资采用妥当的统造方法，通过对收益率、活动性和信用危险等要素的归纳剖释，得回与危险相成婚的投资收益。 本基金将通过宏观经济目标、墟市利率、供求相合等要素，天真统造分歧债券种类的筑设比例，调度债券组合的久期筑设，核心掌握债券墟市的信用危险溢价转折趋向。 本基金归纳酌量申赎状况和基金资产变现才能，天真采用回购贸易相宜巩固收益，酿成妥当的活动性统造系统。 4、股指期货投资政策本基金将相宜插足股指期货的投资，以对暂时投资组合的避险保值为倾向，驾驭下行危险，腻滑基金资产净值的振动。 股指期货拥有活动性充实、贸易本钱低、成交价钱的宽度和深度较好等特性，当墟市下行时，筑设股指期货可以急速下降组合的危险敞口，回避墟市体系性危险，改革组合危险收益个性；当墟市上行时，又能天真的提升仓位，享福墟市贝塔的收益；通过考虑股票现货和股指期货的运转特质，可以更好对组合实行调度优化，驾驭组合危险。 5、国债期货投资政策本基金投资国债期货以套期保值为宗旨，以回避墟市危险。故国债期货空头的合约价格苛重与债券组合的多头价格相对应。基金统造人通过动态统造国债期货合约数目，以获取相应债券组合的逾额收益。 6、资产撑持证券投资政策本基金投资资产撑持证券，将归纳酌量宏观经济境遇、资产池资产信用水准、资产池改日现金流偿债才能、资产撑持证券墟市的活动性和资产撑持证券的收益率。当心采用预期违约率和收益相成婚且预期违约牺牲可秉承的资产撑持证券，凭据资产池资产的分歧属性，正在有用星散危险的条件下赢得较好的收益。 7、权证投资政策权证为本基金辅帮性投资东西，投资规则为有利于基金资产增值和增强基金危险驾驭。本基金凭据考虑员对权证标的证券的剖释，对权证价格实行算计，采用拥有优越活动性和较高投资价格的权证实行投资。 8、中幼企业私募债券投资政策中幼企业私募债票面利率较高、信用危险较大、二级墟市活动性较差。本基金将利用根基面考虑，连接公司财政剖释方式对债券刊行人信用危险实行剖释和胸怀，归纳酌量中幼企业私募债券的安然性、收益性和活动性等特质，采用危险与收益相成婚的种类实行投资。
上海证券基金评议敲掉才能驱动的事迹，对基金的归纳评级基于对基金三方面才能的评议：一是危险统造与修建有用投资组合的才能， 显示为危险-回报换取的效果，由夏普比率量度；而是选证才能，即通过采用价格被低估的证券（股票与债券）而爆发墟市危险调度后逾额收益的才能；三是择时才能，即基金凭据 墟市走势的占定，通过调度基金资产/行业/证券筑设以增添或下降墟市的敏锐度进而跑赢基金基准的才能。
海通证券系列基金评级正在评议方式长实行了科学的刷新。因为墟市上很难找到一种浑然一体的评议方式，海通证券对若干拥有代表性的评议方式实行调解。 关于基金产批评级，海通证券采用了净值伸长率、危险调度收益、持股调度收益以及合同要素。关于基金公司评级，海通证券采用净值伸长率、危险调度收益、界限要素以及公司运作状况。
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